Unidades de investigación o casos

PREFACIO

Rene Descartes (1596-1650) en la Regla N° XIII de sus “Reglas para la dirección del espíritu” (publicadas en 1628), escribe lo siguiente: “Si comprendemos perfectamente una cuestión, debe ser abstraída de todo concepto superfluo, reducida a la mayor simplicidad y dividida, mediante una enumeración, en partes tan pequeñas como sea posible“.

Uno de los dos problemas cruciales que debe resolverse en la construcción de un proyecto de investigación, es la definición de los casos o individuos que serán investigados.  Definir en primer lugar el problema de investigación,  y a continuación los casos, individuos o muestra a investigar, son los dos pasos críticos de la fase de diseño de una investigación científica.  Entendemos que una investigación, para que tenga el carácter de cientifica, debe reunir a lo menos las siguientes tres características:

Sistemática: es decir, a partir de la formulación de una hipótesis u objetivo de trabajo, se recogen un conjunto de datos según un plan preestablecido que, una vez analizados e interpretados, modificarán o añadirán nuevos conocimientos a los ya existentes, iniciándose entonces un nuevo ciclo de investigación. La metodología empleada en una investigación es la del método científico.

Organizada: todos los miembros de un equipo de investigación deben conocer lo que deben hacer durante todo el estudio, aplicando las mismas definiciones y criterios a todos los participantes y actuando de forma idéntica ante cualquier duda. Para conseguirlo, es imprescindible escribir un protocolo de investigación donde se especifiquen todos los detalles relacionados con el estudio.

Objetiva: Las conclusiones obtenidas del estudio no se basan en impresiones subjetivas, sino en hechos que se han observado y medido objetivamente, y que en su interpretación se evita cualquier prejuicio que los responsables del estudio pudieran hacer.

Este Esquema de Clases, se concentra en el estudio metodológico de las unidades de investigación o casos.

Manuel Luis Rodríguez U., profesor de Metodología de la Investigación y Guía de Tesis.

DE LA MUESTRA A LOS CASOS

En la definición clásica y cualquiera sea el tipo de investigación emprendida (cualitativa, cuantitativa o mixta o cuali-cuanti), el muestreo es un procedimiento estandarizado de selección de unidades de investigación, según determinados criterios de inclusión y exclusión.

Es decir, un caso se construye, en el sentido que es el investigador el que define los criterios que usará para incluirlo o no en su investigación.

Descriptivamente, una muestra es un conjunto de unidades de investigación seleccionada desde un universo y sobre las cuales se aplicarán los instrumentos de recolección de datos necesarios para realizar el levantamiento de información.

Luego para entender cómo se construye una muestra, debemos concentrarnos en entender cómo se definen las unidades de investigación.

UNIDADES DE INVESTIGACIÓN

Toda muestra está constituida básicamente de unidades de investigación.  En este sentido, entendemos que una unidad de investigación es un individuo o un grupo de individuos que reunen atributos o  características similares y se define en función de los objetivos de la investigación.  Esos atributos se fijan con anticipación y pueden constituir después criterios de selección y de exclusión.  De esta manera una “unidad de investigación”, puede ser individuo (un “caso” como se denominan en Psicología, en Psiquiatría y en Antropología) o un conjunto de individuos, cuando se trata de investigaciones grupales o intervenciones institucionales.

Por lo tanto, para definir y seleccionar casos desde un universo de individuos, debemos:

definir los atributos de cada caso, es decir, el conjunto de características especificas que servirán como criterios de selección/exclusión, atributos que deben -a su vez- corresponderse con los objetivos específicos de la investigación;

2° definir el número de casos suficientes,  para que el conjunto de unidades seleccionadas sirva a los objetivos de la investigación y los resultados y hallazgos del levantamiento de la información, puedan ser extrapolables a otros casos similares.

En cuanto a los atributos, éstos se definen -como ya se ha señalado- en función de los objetivos específicos y operacionales de la investigación (edad, sexo, nivel socioeconómico, pertenencia a un grupo o tipo, lugar de residencia, característica personal y/o biográfica específica, nivel educacional, actividad laboral o profesional, etc…), mientras que el número de casos se construye, tanto en función de la cantidad de individuos cuya información está disponible o accesible, y de la calidad de esa información, en cuanto responde a los criterios de selección preestablecidos.  Generalmente, en este punto específico, un porcentaje entre el 1% y el 10% de un total de casos disponibles, puede considerarse como una muestra de casos suficiente y representativa del universo total de individuos disponibles.

En otras condiciones o situaciones de investigación, el número de casos  puede depender exclusivamente de la cantidad de casos disponibles o accesibles, y en tal situación, los criterios de selección sirven como uno de los criterios de validación de todos los casos.

LECTURAS Y REFERENCIAS

Chauchat, H.: L’enquete en Psycho-sociologie.  Paris, 1985.  PUF.

Grawitz, M.: Méthodes dees Sciences Sociales.  Paris, 1989.  Ed. Dalloz.

Pope, J.: Investigación de mercados.  Guia maestra para el profesional.  México, 1984.  Editorial Norma.

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UNIDADES DE INVESTIGACIÓN O CASOS

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El proyecto de investigación – Esquema para el diseño metodológico

El plan o proyecto de investigación -dentro del proceso de elaboración de una Tesis, Memoria o Tesina de educación superior- puede definirse como  “el conjunto ordenado de pasos metodológicos y procedimentales destinados a recolectar, procesar y analizar la información de campo necesaria para producir nuevos conocimientos”.  Aquí se presenta una descripción ordenada de cada uno de estos pasos, como ilustración para alumnos tesistas que se encuentran en la etapa inicial de la construcción de su objeto de investigación.

El plan o proyecto de investigación se realiza en tres pasos, a saber:

a)  la fase preparatoria de la investigación;

b) la fase de pre-encuesta o pre-test; y

c) la fase de levantamiento y procesamiento de la información.

LA FASE PREPARATORIA DE LA INVESTIGACIÓN

Esta etapa corresponde al trabajo de elaboración del marco formal y teórico de la investigación, la que no implica en general trabajo de campo ni contacto con el terreno de investigación.

Las tareas que implican esta fase son las siguientes:

a)  el análisis bibliográfico y el estudio documental, mediante una compilación de los estudios actualmente disponibles y que se expresa en dos tipos de trabajos de búsqueda, a saber, el análisis bibliográfico que tiene por objeto fundar la investigación en la tradición existente de investigaciones científicas sustentables y relativas al mismo tema y que significa hacer una recensión lo más completa y actualizada posible de los materiales publicados y su análisis y confrontación con el objeto de investigación.  A su vez, el estudio documental tiene por objeto aportar todos los antecedentes estadísticos y cualitativos sustentables, pertinentes y actualizados, que dicden relación con la realidad del objeto de investigación y con la población o casos.

b) el marco conceptual y teórico, entendiendo por tal al corpus de conceptos, doctrinas, teorías atingentes y relacionadas con el objeto de investigación y que dá cuenta de cada uno de los objetivos, hipótesis y variables que se van a investigar.  Este marco teórico se construirá según si el objeto de investigación responde a hipótesis que se deducen de datos provenientes de la experiencia o de resultados empíricos  validados metodológicamente; o de teorías destinadas a validar  hipótesis que han sido deducidas de una construcción teórica.

LA FASE DE PRE-ENCUESTA O PRE-TEST

Esta fase supone los siguientes pasos procedimentales:

a)  la selección  de los métodos de observación;

b) la formulación de la o las preguntas de investigación;

c) la formulación de la hipótesis de investigación, es decir de una respuesta tentativa a las preguntas de investigación;

d) el diseño muestral o la construcción del conjunto coherente de casos que serán utilizados como sujetos de investigación y la definición de los criterios de selección de los integrantes de la muestra;

e) la construcción del o los instrumentos de recolección de datos (IRD), es decir, de las tecnicas que se utilizarán para recoger la información empírica en terreno;

f) el diseño de la estrategia de campo, a través de la cual se planifica la recolección de datos en terreno;

g) la aplicación de un pretest a partir de un número limitado de integrantes de la muestra para validar el IRD.

FASE DE LEVANTAMIENTO Y PROCESO DE INVESTIGACIÓN

Supone los siguientes pasos sucesivos:

a) aplicación del IRD en terreno o levantamiento de la información en terreno;

b) tabulación y procesamiento de la información; y

c) análisis de la información, conforme a criterios de análisis cualitativo, análisis cuantitativo o análisis cuali-cuanti.