Acerca de la investigación bibliográfica y documental

En el proceso de recolección de información para la construcción de un objeto de investigación o de un proyecto de tesis, la investigación bibliográfica y documental (IBD) ocupa un lugar importante, ya que garantiza la calidad de los fundamentos teóricos de la investigación.

Definimos -para los efectos de este Esquema de Clases- la investigación bibliográfica y documental como un proceso sistemático y secuencial de recolección, selección, clasificación, evaluación y análisis de contenido del material empírico impreso y gráfico, físico y/o virtual que servirá de fuente teórica, conceptual y/o metodológica para una investigación científica determinada.

La investigación IBD obedece además a ciertas reglas.

ALGUNOS FUNDAMENTOS

En particular, la in­vestigación documental (ID) se define como una parte esencial de un proceso sistemático de investigación científica, constituyéndose en una estrategia operacional donde se observa y reflexiona sistemáticamente sobre realidades (teóricas o no) usando para ello diferentes tipos de documentos. La ID Indaga, interpreta, presenta datos e informaciones sobre un tema determi­nado de cualquier ciencia, utilizando para ello, una metódica de análisis y teniendo como finalidad obtener resultados que pudiesen ser base para el desarrollo de una investigación científica.

La investigación documental (incluyendo el estudio de documentos de casos), es una herramienta sistemática al servicio de una investigación científica específica.

Como en todo proceso de investigación, la búsqueda de fuentes bibliográficas y documentales está estrechamente asociada a los objetivos de la investigación.

El criterio fundamental para el trabajo de investigación bibliográfica y documental está dado por los objetivos específicos del proyecto de investigación, en tanto delimitan cada una de las operaciones y procedimientos que deben realizarse para alcanzar el objetivo general de ésta.

La investigación documental, se caracteriza por la utilización de documentos; recolecta, selecciona, analiza y presenta resultados coherentes; porque utiliza los procedimientos lógicos y mentales de toda investigación; análisis, síntesis, deducción, inducción, etc., porque realiza un proceso de abstracción científica, generalizando sobre la base de lo fundamental; porque supone  una recopilación adecuada de datos que permiten redescubrir hechos, sugerir problemas, orientar hacia otras fuentes de investigación, orientar formas para elaborar ins­trumentos de investigación y elaborar hipótesis.

Al mismo tiempo, puede considerarse como parte fundamental de un proceso de investigación científica, mucho más amplio y acabado; se trata de una investigación que se realiza en forma ordenada y con objetivos precisos, con la finalidad de ser base a la construcción de conocimientos, y que se basa en la utilización de diferentes técnicas de: localización y fijación de datos, análisis de documentos y de ­contenidos.

A su vez, la investigación bibliográfica permite, entre otras cosas, apoyar la investigación que se desea realizar, evitar emprender investigaciones ya realizadas, tomar conocimiento de experimentos ya hechos para repetirlos cuando sea necesario, continuar investigaciones interrumpidas o incompletas, buscar información sugerente, seleccionar los materiales para un marco teórico, entre otras finalidades.

PASOS PROCEDIMENTALES PARA LA IBD

El levantamiento de datos para este tipo de método, supone, a lo menos los siguientes pasos procedimentales:

1° en función del objeto y objetivos de la investigación, se definen los tipos de fuentes bibliográficas y documentales que se necesitan;

2° las fuentes bibliográficas y documentales se definen y clasifican en función de determinados criterios de selección;

3° se establece un procedimiento de registro de las fuentes consultadas, conforme a las normas de referenciamiento APA o Harvard.

CRITERIOS DE SELECCION

Proponemos que la IBD se realice conforme a tres criterios de selección: el criterio de la pertinencia, el criterio de la exhaustividad y el criterio de la actualidad.

El criterio de la pertinencia significa que las fuentes consultadas deben ser acordes con el objeto de investigación y con sus objetivos, en tanto en cuanto aportar conocimientos, enfoques, teorías, conceptos y/o experiencias significativas para fundamentar la propia investigación.

El criterio de la exhaustividad significa que las fuentes consultadas deben ser todas las fuentes posibles, necesarias y suficientes para fundamentar la investigación, sin excluir ninguna que aporte a los fines de ésta, permitiendo así una enumeración y/o clasificación de las fuentes consultadas, de acuerdo a sus objetivos específicos.

El criterio de actualidad, a su vez, implica que las fuentes consultadas deben ser lo suficientemente actuales como para asegurar que reflejan los últimos avances de la disciplina, los más recientes hallazgos de la ciencia y/o los antecedentes empíricos más pertinentes referidos a sucesos ocurridos en el pasado reciente o en el presente.

Manuel Luis Rodríguez U.

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El análisis cualitativo: condiciones y criterios espistemológicos

PRESENTACION.

Este ensayo tiene por objetivo proporcionar un panorama explicativo general de los diferentes aspectos epistemológicos y metodológicos de la investigación cualitativa y del análisis cualitativo, entendidos como herramientas investigativas.

El presente ensayo tiene el carácter de Esquema de Clases para alumnos de cátedras presenciales y online de carreras de Pregrado.

Manuel Luis Rodríguez U. sociólogo, cientista político.

rodriguez1949@gmail.com

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ANALISIS CUALITATIVO CONDICIONES Y CRITERIOS EPISTEMOLOGICOS

Una experiencia pedagógica virtual

La incorporación de las TIC a la experiencia educativa en el aula, constituye uno de los nudos esenciales de la actual transición que experimentamos entre el aula presencial y el aula virtual.   Afirmamos que el aula o cátedra virtual es posible en el presente y en el futuro, a medida que el uso de las TICS se expande, y que los educadores y académicos nos damos a la tarea de incorporar las nuevas tecnologías con apertura mental y disposición al cambio.

No se trata de dos formas antagónicas de realizar el trabajo pedagógico sino de dos modalidades capaces de enriquecerse mutuamente, como lo demuestra el siguiente ensayo descriptivo de una experiencia de clase virtual realizada en el marco de una asignatura de pre-grado universitario en Punta Arenas.

UNA EXPERIENCIA PEDAGÓGICA EN CATEDRA VIRTUAL MEDIANTE MESSENGER

Unidades de investigación o casos

PREFACIO

Rene Descartes (1596-1650) en la Regla N° XIII de sus “Reglas para la dirección del espíritu” (publicadas en 1628), escribe lo siguiente: “Si comprendemos perfectamente una cuestión, debe ser abstraída de todo concepto superfluo, reducida a la mayor simplicidad y dividida, mediante una enumeración, en partes tan pequeñas como sea posible“.

Uno de los dos problemas cruciales que debe resolverse en la construcción de un proyecto de investigación, es la definición de los casos o individuos que serán investigados.  Definir en primer lugar el problema de investigación,  y a continuación los casos, individuos o muestra a investigar, son los dos pasos críticos de la fase de diseño de una investigación científica.  Entendemos que una investigación, para que tenga el carácter de cientifica, debe reunir a lo menos las siguientes tres características:

Sistemática: es decir, a partir de la formulación de una hipótesis u objetivo de trabajo, se recogen un conjunto de datos según un plan preestablecido que, una vez analizados e interpretados, modificarán o añadirán nuevos conocimientos a los ya existentes, iniciándose entonces un nuevo ciclo de investigación. La metodología empleada en una investigación es la del método científico.

Organizada: todos los miembros de un equipo de investigación deben conocer lo que deben hacer durante todo el estudio, aplicando las mismas definiciones y criterios a todos los participantes y actuando de forma idéntica ante cualquier duda. Para conseguirlo, es imprescindible escribir un protocolo de investigación donde se especifiquen todos los detalles relacionados con el estudio.

Objetiva: Las conclusiones obtenidas del estudio no se basan en impresiones subjetivas, sino en hechos que se han observado y medido objetivamente, y que en su interpretación se evita cualquier prejuicio que los responsables del estudio pudieran hacer.

Este Esquema de Clases, se concentra en el estudio metodológico de las unidades de investigación o casos.

Manuel Luis Rodríguez U., profesor de Metodología de la Investigación y Guía de Tesis.

DE LA MUESTRA A LOS CASOS

En la definición clásica y cualquiera sea el tipo de investigación emprendida (cualitativa, cuantitativa o mixta o cuali-cuanti), el muestreo es un procedimiento estandarizado de selección de unidades de investigación, según determinados criterios de inclusión y exclusión.

Es decir, un caso se construye, en el sentido que es el investigador el que define los criterios que usará para incluirlo o no en su investigación.

Descriptivamente, una muestra es un conjunto de unidades de investigación seleccionada desde un universo y sobre las cuales se aplicarán los instrumentos de recolección de datos necesarios para realizar el levantamiento de información.

Luego para entender cómo se construye una muestra, debemos concentrarnos en entender cómo se definen las unidades de investigación.

UNIDADES DE INVESTIGACIÓN

Toda muestra está constituida básicamente de unidades de investigación.  En este sentido, entendemos que una unidad de investigación es un individuo o un grupo de individuos que reunen atributos o  características similares y se define en función de los objetivos de la investigación.  Esos atributos se fijan con anticipación y pueden constituir después criterios de selección y de exclusión.  De esta manera una “unidad de investigación”, puede ser individuo (un “caso” como se denominan en Psicología, en Psiquiatría y en Antropología) o un conjunto de individuos, cuando se trata de investigaciones grupales o intervenciones institucionales.

Por lo tanto, para definir y seleccionar casos desde un universo de individuos, debemos:

definir los atributos de cada caso, es decir, el conjunto de características especificas que servirán como criterios de selección/exclusión, atributos que deben -a su vez- corresponderse con los objetivos específicos de la investigación;

2° definir el número de casos suficientes,  para que el conjunto de unidades seleccionadas sirva a los objetivos de la investigación y los resultados y hallazgos del levantamiento de la información, puedan ser extrapolables a otros casos similares.

En cuanto a los atributos, éstos se definen -como ya se ha señalado- en función de los objetivos específicos y operacionales de la investigación (edad, sexo, nivel socioeconómico, pertenencia a un grupo o tipo, lugar de residencia, característica personal y/o biográfica específica, nivel educacional, actividad laboral o profesional, etc…), mientras que el número de casos se construye, tanto en función de la cantidad de individuos cuya información está disponible o accesible, y de la calidad de esa información, en cuanto responde a los criterios de selección preestablecidos.  Generalmente, en este punto específico, un porcentaje entre el 1% y el 10% de un total de casos disponibles, puede considerarse como una muestra de casos suficiente y representativa del universo total de individuos disponibles.

En otras condiciones o situaciones de investigación, el número de casos  puede depender exclusivamente de la cantidad de casos disponibles o accesibles, y en tal situación, los criterios de selección sirven como uno de los criterios de validación de todos los casos.

LECTURAS Y REFERENCIAS

Chauchat, H.: L’enquete en Psycho-sociologie.  Paris, 1985.  PUF.

Grawitz, M.: Méthodes dees Sciences Sociales.  Paris, 1989.  Ed. Dalloz.

Pope, J.: Investigación de mercados.  Guia maestra para el profesional.  México, 1984.  Editorial Norma.

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UNIDADES DE INVESTIGACIÓN O CASOS

El proyecto de investigación – Esquema para el diseño metodológico

El plan o proyecto de investigación -dentro del proceso de elaboración de una Tesis, Memoria o Tesina de educación superior- puede definirse como  “el conjunto ordenado de pasos metodológicos y procedimentales destinados a recolectar, procesar y analizar la información de campo necesaria para producir nuevos conocimientos”.  Aquí se presenta una descripción ordenada de cada uno de estos pasos, como ilustración para alumnos tesistas que se encuentran en la etapa inicial de la construcción de su objeto de investigación.

El plan o proyecto de investigación se realiza en tres pasos, a saber:

a)  la fase preparatoria de la investigación;

b) la fase de pre-encuesta o pre-test; y

c) la fase de levantamiento y procesamiento de la información.

LA FASE PREPARATORIA DE LA INVESTIGACIÓN

Esta etapa corresponde al trabajo de elaboración del marco formal y teórico de la investigación, la que no implica en general trabajo de campo ni contacto con el terreno de investigación.

Las tareas que implican esta fase son las siguientes:

a)  el análisis bibliográfico y el estudio documental, mediante una compilación de los estudios actualmente disponibles y que se expresa en dos tipos de trabajos de búsqueda, a saber, el análisis bibliográfico que tiene por objeto fundar la investigación en la tradición existente de investigaciones científicas sustentables y relativas al mismo tema y que significa hacer una recensión lo más completa y actualizada posible de los materiales publicados y su análisis y confrontación con el objeto de investigación.  A su vez, el estudio documental tiene por objeto aportar todos los antecedentes estadísticos y cualitativos sustentables, pertinentes y actualizados, que dicden relación con la realidad del objeto de investigación y con la población o casos.

b) el marco conceptual y teórico, entendiendo por tal al corpus de conceptos, doctrinas, teorías atingentes y relacionadas con el objeto de investigación y que dá cuenta de cada uno de los objetivos, hipótesis y variables que se van a investigar.  Este marco teórico se construirá según si el objeto de investigación responde a hipótesis que se deducen de datos provenientes de la experiencia o de resultados empíricos  validados metodológicamente; o de teorías destinadas a validar  hipótesis que han sido deducidas de una construcción teórica.

LA FASE DE PRE-ENCUESTA O PRE-TEST

Esta fase supone los siguientes pasos procedimentales:

a)  la selección  de los métodos de observación;

b) la formulación de la o las preguntas de investigación;

c) la formulación de la hipótesis de investigación, es decir de una respuesta tentativa a las preguntas de investigación;

d) el diseño muestral o la construcción del conjunto coherente de casos que serán utilizados como sujetos de investigación y la definición de los criterios de selección de los integrantes de la muestra;

e) la construcción del o los instrumentos de recolección de datos (IRD), es decir, de las tecnicas que se utilizarán para recoger la información empírica en terreno;

f) el diseño de la estrategia de campo, a través de la cual se planifica la recolección de datos en terreno;

g) la aplicación de un pretest a partir de un número limitado de integrantes de la muestra para validar el IRD.

FASE DE LEVANTAMIENTO Y PROCESO DE INVESTIGACIÓN

Supone los siguientes pasos sucesivos:

a) aplicación del IRD en terreno o levantamiento de la información en terreno;

b) tabulación y procesamiento de la información; y

c) análisis de la información, conforme a criterios de análisis cualitativo, análisis cuantitativo o análisis cuali-cuanti.

En dirección a la Tesis de Grado

En términos generales, una Tesis de Grado es un texto científico y académico que resume un conjunto de premisas, preguntas, hipótesis, métodos, técnicas y hallazgos de investigación y cuya elaboración y presentación forma parte del proceso de titulación en carreras de pre y post grado.  Desde este punto de vista, la tesis puede surgir desde dos grandes orígenes:

1° como resultado de una experiencia profesional y de práctica y que se desea elevar al nivel teórico, conceptual o metatórico, con el propósito de comprender sus alcances y significados; y/o

2° como resultado de la intuición o del descubrimiento -producto de la reflexión y/o de la observación de la realidad- de un tema o problema dentro del cual se desea investigar. 

Ese problema o tema entral de investigación y de tesis, puede ser abordado desde un punto de vista o enfoque descriptivo, correlacional o explicativo y puede dirigirse a construir una teoría o a resolver dicho problema mediante algún tipo o modalidad de intervención en la realidad.  La tesis se construye entonces como culminación de un doble proceso -con frecuencia paralelo: como síntesis de una práctica profesional en el marco del período de titulación dentro de una carrera de pregrado o de postgrado, y como resultado de una investigación teórica o de campo.

Al interior del proceso de construcción de su tesis, el alumno confronta todos los conocimientos adquiridos durante su carrera, los integra y discute, los analiza y pone en tensión, pero sobre todo, confronta todo el material teórico a su disposición con la realidad y con el problema de su investigación.

¿Qué es una Tesis?

La palabra tesis, etimológicamente proviene del griego “thesis” (θέσις) que significa “conclusión que se mantiene por razonamiento”.   El concepto griego “thesis” viene de “tithemi” que significa “yo pongo”, en el sentido de una proposición que tiene que ser sustentada.  En el ámbito universitario, una tesis es una disertación escrita que se presenta para la obtención de una licenciatura, una maestría o un doctorado.

EN TORNO AL CONCEPTO DE TESIS

De la palabra tesis se desprenden otras expresiones como “antitesis” o contraposición; “hipotesis” que significa básicamente “suposición”; “metatesis” o transposición; “sintesis” que entendemos como “composición”.

Derivada del método científico moderno, una tesis es la aseveración concreta de una idea que, de manera fundamentada, se expone públicamente. También puede denominarse como teoría científica toda vez un sustento teórico puede ser considerado como parte del conocimiento establecido. Normalmente en un texto argumentativo, una tesis es la opinión que tiene el articulista o autor sobre el tema del que está hablando. Después de eso el “tesista” defiende su tesis con argumentos.

En el pasado, principalmente en el contexto de las ciencias clásicas (Derecho, Historia, Filosofía, Teología, Moral, Medicina), se trataba de una afirmación que el sustentante exponía. Sus ideas se sometían a un intenso interrogatorio, una discusión o prueba dialéctica para sostener en público las posibles objeciones que le oponían los examinadores.

Desde un punto de vista epistemológico, una tesis se considera como la afirmación derivada de una hipótesis para la cual puede incluso no existir ningún tipo evidencia inicial y los hechos que la apoyan pueden estar en gran medida por descubrir. Una tesis se interpreta generalmente como una proposición o varias proposiciones demostrables cuyo objetivo consiste en hacer válido, en un sentido eficazmente pragmático, lo «esencial» de lo «complejo de las proposiciones».

Para los efectos de este ensayo, proponemos como definición de tesis:  “una proposición o una teoría particular que se tiene por verdadera y que debe ser sustentada y defendida mediante argumentos”.  De esta definición emana el carácter racional del trabajo de tesis.

LA TESIS COMO PERSPECTIVA

Para lo que nos interesa, la tesis podemos definirla como “el conjunto de conceptos, conocimientos y hallazgos empíricos mediante los cuales se pretende demostrar una idea”, de donde se desprende que la tesis tiene una finalidad demostrativa y propositiva.  Toda tesis universitaria contiene en sí una novedad, un aporte a la ciencia, un conjunto de conocimientos que no se encontraban en ese campo de la ciencia y que se sustentan en los hallazgos de una investigación.

Escribimos tesis desde la ciencia, porque ninguna tesis universitaria parte desde la originalidad total y absoluta, sino sobre el piso de los conocimientos ya adquiridos por la ciencia y a partir de los cuales la investigación va a aportar algo novedoso.

En particular, una tesis científica debe reunir a lo menos las siguientes condiciones o requisitos: 1° tener una conclusión clara y definida, 2° ser falsable o testeable, 3° quedar idéntica siempre durante su representación, 4° no contradecir a ninguna otra tesis aceptada, 5° no limitar a ninguna otra tesis aceptada, 6° no contener ninguna contradicción lógica, 7° ser probada con hechos comprobables, y 8° no ser una evidente opinión.

La ciencia avanza y la construcción intelectual del saber progresa, porque un científico, un investigador o un tesista universitario descubre un problema o innova en el enfoque de un problema y realiza una investigación cuyos resultados -en forma de Tesis- aportan nuevos conocimientos, nuevas técnicas, nuevos métodos, nuevas perspectivas y nuevos enfoques de la realidad observada.

En la tesis se cierra un ciclo y se abre otro.  Se cierra el proceso de investigación que ha producido un cierto número de hallazgos, de nuevos datos, de nuevos conocimientos acerca de la realidad investigada, pero, al mismo tiempo, se abre un nuevo ciclo de  investigación, desde que las preguntas quer surgieron de la tesis, permiten iniciar nuevas hipótesis y una nueva secuencia de investigación.

En eso consiste la circularidad de la ciencia, como proceso ininterrumpido de construcción de nuevos conocimientos.